Compliance
El Compliance es el conjunto de políticas, procedimientos y controles que permiten a una empresa cumplir con la legislación aplicable, las regulaciones de su sector y sus propios estándares éticos y de gobierno corporativo. Su objetivo no es únicamente evitar sanciones, sino también prevenir riesgos legales, financieros y reputacionales, fortaleciendo la confianza de clientes, inversionistas, entidades financieras y autoridades.
En Ascenza Partners implementamos programas de Compliance con un enfoque preventivo y estratégico, adaptados al tamaño, actividad y nivel de riesgo de cada organización.
01
Debida diligencia (Due Diligence)
Realizamos la evaluación de clientes, proveedores, aliados estratégicos y demás contrapartes para identificar riesgos legales, financieros, reputacionales y de cumplimiento antes de iniciar una relación comercial.
03
Diseño e implementación de programas de Compliance
Desarrollamos políticas, códigos de ética, manuales, procedimientos internos y controles alineados con la normativa aplicable y las mejores prácticas de gobierno corporativo.
05
Monitoreo, auditoría e informes de cumplimiento
Realizamos seguimiento continuo a la efectividad del programa de Compliance mediante auditorías, indicadores, reportes periódicos y recomendaciones de mejora para la alta dirección.
02
Conocimiento del Cliente y de la Contraparte (KYC/KYS/KYP)
Implementamos procedimientos de identificación, validación y monitoreo de clientes, proveedores, socios y beneficiarios finales, fortaleciendo los procesos de vinculación y mitigando riesgos asociados al lavado de activos, la financiación del terrorismo y la corrupción.
04
Identificación y gestión de riesgos
Elaboramos matrices de riesgos de cumplimiento, evaluando la probabilidad e impacto de cada riesgo, definiendo controles, responsables y planes de tratamiento para su mitigación.
06
Capacitación y respuesta ante incidentes
Capacitamos a directivos y colaboradores en materia de cumplimiento, apoyamos la implementación de canales de denuncia y asesoramos en la gestión e investigación de posibles incumplimientos, promoviendo una cultura organizacional basada en la ética y la transparencia.
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